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证监会连发重磅消息!鼓励券商入市、QFII和RQFII投资范围扩大、拟取消两融强平线

更新时间:2019-01-31 20:50:02    来源:上海证券报公司圈    手机版

证监会连发重磅消息!鼓励券商入市、QFII和RQFII投资范围扩大、拟取消两融强平线

上海证券报公司圈 2019-01-31 20:50

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刚刚,证监会送来三个大红包!

证监会官网今晚连发多条消息,拟对《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《融资融券交易实施细则》等多项文件进行修订,并就《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(征求意见稿)》及其配套规则向社会公开征求意见。

主要内容如下:

1、扩大QFII和RQFII投资范围,增加新三板股票、债券回购、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等投资品种,两者还可参与证券交易所融资融券交易。

2、拟对证券公司风控指标实施逆周期调节,鼓励证券公司进行权益类投资。

3、融资融券业务现行的130%强制平仓线拟取消,改为由证券公司与客户自主约定最低维持担保比例。

QFII和RQFII制度迎来重大调整

QFII和RQFII制度迎来重大调整。监管部门在放宽机构准入条件的同时,还拟大幅度扩大QFII和RQFII的可投资范围。

除原有品种外,这两类机构将被允许投资于新三板股票、债券回购、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等,同时还可参与证券交易所融资融券交易。

证监会称,正就《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(征求意见稿)》(下称《QFII和RQFII投资办法》)及其配套规则《关于实施〈合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定(征求意见稿)》(下称《实施规定》)向社会公开征求意见。

据介绍,证监会对原《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其配套规则、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及其配套规则进行了修订整合,形成了《QFII和RQFII投资办法》及其配套规则,意在解决现行QFII、RQFII制度在准入条件、投资运作、持续监管等方面存在的问题,实施资本市场高水平对外开放,引进更多境外长期资金。

此次修订的内容包括以下五个方面:

一是合并两项制度。

将QFII、RQFII两项制度合二为一,整合有关配套监管规定,形成统一的《QFII和RQFII投资办法》和《实施规定》。境外机构投资者只需申请一次资格,尚未获得RQFII额度的国家和地区的机构,仍以外币募集资金投资。

二是放宽准入条件。

取消了数量型指标要求,保留机构类别和合规性条件。同时,简化了申请文件,缩短审批时限。

三是扩大投资范围。

除原有品种外,QFII、RQFII还可投资:在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的股票、债券回购、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等。

此外,新规允许QFII和RQFII机构参与证券交易所融资融券交易。可参与的债券回购、金融期货、商品期货、期权的具体品种,将由有关交易场所提出建议,报监管部门同意后公布。

四是优化托管人管理。

明确QFII托管人资格审批事项改为备案管理后的衔接要求,不再限制QFII聘用托管人的数量。

五是加强持续监管。

完善账户管理,健全监测分析机制,增加提供相关跨境交易信息的要求,加大违规惩处力度。

鼓励券商进行权益类投资

证监会称,拟对证券公司风控指标实施逆周期调节,鼓励证券公司进行权益类投资。

据称,证监会目前正研究修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》(下称《风控指标规定》),拟放宽证券公司投资成份股、ETF等权益类证券风险资本准备计算比例。

据悉,此举是为了减少券商资本占用,进一步支持证券公司遵循价值投资理念,加大对权益类资产的长期配置力度。

2016年6月,监管部门依据行业变化及需求,对证券行业自综合治理结束以来一直沿用的以净资本为核心的风险管理思路作出调整,修订发布了《证券公司风险控制指标管理办法》及其配套细则,并自2016年10月1日起正式实施。

此次《办法》修订,一方面在维持原办法总体框架不变的基础上,对不适应行业发展需要的具体规则进行了调整;另一方面,结合行业发展的新形势,通过改进净资本、风险资本准备计算公式,完善杠杆率、流动性监管等指标,明确逆周期调节机制等,提升了券商风控指标的完备性和有效性。

现行《风控指标规定》是2016年修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》的配套细则之一,也自2016年10月1日开始正式实施。

根据《风控指标规定》中“证券公司风险资本准备计算表”的要求,目前证券公司投资上证180指数、深证100指数、沪深300指数成分股的风险资本准备计算标准为15%,投资权益类ETF的风险资本准备计算标准为10%。

两融130%“强平线”拟取消

融资融券业务现行的130%强制平仓线拟取消,改为由证券公司与客户自主约定最低维持担保比例。

证监会称,证监会正指导沪深交易所完善融资融券交易机制,以满足投资者的多样化需求。

据称,为进一步优化融资融券业务机制,提升证券公司自主管理能力,沪深交易所正在抓紧修订《融资融券交易实施细则》,拟取消“平仓线”不得低于130%的统一限制,交由证券公司根据客户资信、担保品质量和公司风险承受能力,与客户自主约定最低维持担保比例。

与此同时,融资融券业务担保物的范围也将扩大,以进一步提高客户补充担保的灵活性。

此外,据了解,为满足投资者对标的证券的多样化需求,沪深交易所正在研究扩大标的证券范围。

根据中国证券金融公司最新发布的数据,截至今年1月30日,沪深两市的融资余额为7270.5亿元,融券余额为64.1亿元,融资融券余额占A股流通市值的比重为2.01%;全市场平均维持担保比例为237.4%。

截至同期,两市共有94家证券公司开展融资融券业务,两融业务投资者共计477.8万名,其中有融资融券负债的投资者104.7万名。


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